Principali attività svolte:

• consulenze tecniche d’ufficio (con incarico da vari Tribunali – Milano, Rovereto e Catania) e consulenze tecniche di parte in cause civili e procedimenti penali, su incarico di primarie banche italiane ed estere:
  esame tecnico-legale di un’operatività in cambi realizzata da una banca per conto di una società industriale, nell’ambito di una causa civile per risarcimento dei danni; ricostruzione tecnico-amministrativa di rapporti tra intermediari aventi ad oggetto una complessa operatività in strumenti derivati nell’ambito di una causa civile per danni; esame tecnico-legale dell’adeguatezza degli investimenti realizzati da banche per conto di clienti retail (su incarico del Tribunale); esame tecnico-legale dell’operatività tra una Banca e alcuni clienti aventi ad oggetto currency option e swap, nell’ambito di un procedimento penale; esame tecnico-legale dell’operatività tra una Banca e alcuni clienti aventi ad oggetto complesse strutture finanziarie nell’ambito di un procedimento penale; esame tecnico-legale di operazioni di emissione di corporate bond nell’ambito di un procedimento penale per aggiotaggio.
• consulenza continuativa a favore di primari intermediari italiani ed esteri:
  consulenza su tematiche di compliance al Comitato per il Controllo Interno costituito in seno al Consiglio di Sorveglianza di una primaria Banca italiana capogruppo di un gruppo bancario; assistenza continuativa sui profili di compliance alla normativa di settore per una primaria banca italiana attiva nel trading on line e internet banking e per una Sgr appartenente ad un primario gruppo bancario internazionale; assistenza continuativa sui profili di compliance alla normativa antiriciclaggio per una banca appartenente a un primario gruppo bancario italiano; collaborazione nell’ambito di una procedura di liquidazione coatta amministrativa di una Sim.
• incarichi societari:
  Sindaco effettivo della IBM Italia Servizi Finanziari Spa (intermediario finanziario assoggettato a vigilanza di stabilità della Banca d’Italia); membro del Comitato di sorveglianza nominato dalla Banca d’Italia nell’ambito di due rilevanti procedure di amministrazione straordinaria; membro dell’organismo di vigilanza ex d.lgs. n. 231/2001 di due banche e di una Sgr appartenenti a un primario gruppo bancario Italiano.

Prima di intraprendere l’attività professionale, ha svolto la sua attività presso:

• Banca Intesa, in qualità di Senior Compliance Officer (nell’ambito della Direzione Auditing del Centro di Governo del gruppo), con la finalità di fornire supporto consultivo di natura tecnico-legale e procedurale alle Direzioni di business della Divisione Banca d’Affari e alle Sim e Sgr del gruppo;
• ABN AMRO nella linea di business dell’Asset Management, in qualità di Compliance Officer;
• GenerComit (facente capo, allora, alle Assicurazioni Generali Spa e alla Banca Commerciale Italiana), in qualità di responsabile della funzione di controllo interno;
• CONSOB (dal 1993 al 1998) presso la Divisione Intermediari (sede di Milano), svolgendo sopralluoghi ispettivi presso gli intermediari del mercato mobiliare e attività di vigilanza cartolare.

Settori di attività